第一條 爲進一步規範杭州華炬科技有限公司（以下簡稱“公司”）監事(shì)會的議(yì)事(shì)方式和表決程序，促使監事(shì)和監事(shì)會有效地履行監督職責，完善公司法人(rén)治理結構，根據《中華人(rén)民(mín)共和國(guó)公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人(rén)民(mín)共和國(guó)證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《杭州華炬科技有限公司章(zhāng)程（草案）》（以下簡稱“《公司章(zhāng)程》”）等有關規定，制訂本規則。
第二條 監事(shì)會日(rì)常事(shì)務
公司指定專門(mén)負責人(rén)員(yuán)協助監事(shì)會主席處理監事(shì)會日(rì)常事(shì)務。
監事(shì)會主席或公司指定的專門(mén)負責人(rén)員(yuán)保管監事(shì)會印章(zhāng)。
第三條 監事(shì)會定期會議(yì)和臨時會議(yì)
監事(shì)會會議(yì)分(fēn)爲定期會議(yì)和臨時會議(yì)。
監事(shì)會定期會議(yì)應當每6個月召開一次。出現下列情況之一的，監事(shì)會應當在10個工(gōng)作(zuò)日(rì)内召開臨時會議(yì)：
（一）任何監事(shì)提議(yì)召開時；
（二）股東大(dà)會、董事(shì)會會議(yì)通過了違反法律、法規、規章(zhāng)、《公司章(zhāng)程》、公司股東大(dà)會決議(yì)和其他(tā)有關規定時；
（三）董事(shì)和高級管理人(rén)員(yuán)的不當行爲可(kě)能給公司造成重大(dà)損害或者在市場中造成惡劣影(yǐng)響時；
（四）公司、董事(shì)、監事(shì)、高級管理人(rén)員(yuán)被股東提起訴訟時；
（五）《公司章(zhāng)程》規定的其他(tā)情形。
第四條 定期會議(yì)的提案
在發出召開監事(shì)會定期會議(yì)的通知之前，公司指定的專門(mén)負責人(rén)員(yuán)應當充分(fēn)征求各監事(shì)的意見(jiàn)，初步形成會議(yì)提案後交監事(shì)會主席拟定。
監事(shì)會主席在拟定提案前，應當視需要征求總經理和其他(tā)高級管理人(rén)員(yuán)的意見(jiàn)。
第五條 臨時會議(yì)的提議(yì)程序
監事(shì)提議(yì)召開監事(shì)會臨時會議(yì)的，應當通過公司指定的專門(mén)負責人(rén)員(yuán)或者直接向監事(shì)會主席提交經提議(yì)監事(shì)簽字的書(shū)面提議(yì)。書(shū)面提議(yì)中應當載明下列事(shì)項：
（一）提議(yì)監事(shì)的姓名；
（二）提議(yì)理由或者提議(yì)所基于的客觀事(shì)由；
（三）提議(yì)會議(yì)召開的時間或者時限、地點和方式；
（四）明确和具體(tǐ)的提案；
（五）提議(yì)監事(shì)的聯系方式和提議(yì)日(rì)期等。
在公司指定的專門(mén)負責人(rén)員(yuán)或者監事(shì)會主席收到監事(shì)的書(shū)面提議(yì)後3個工(gōng)作(zuò)日(rì)内，公司指定的專門(mén)負責人(rén)員(yuán)應當發出召開監事(shì)會臨時會議(yì)的通知。
第六條 會議(yì)的召集和主持
監事(shì)會會議(yì)由監事(shì)會主席召集和主持；監事(shì)會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上監事(shì)共同推舉一名監事(shì)召集和主持。
第七條 會議(yì)通知
召開監事(shì)會定期會議(yì)和臨時會議(yì)，公司指定的專門(mén)負責人(rén)員(yuán)應當分(fēn)别提前10日(rì)和3日(rì)将蓋有監事(shì)會印章(zhāng)的書(shū)面會議(yì)通知，通過直接送達、郵寄、傳真、電子郵件(jiàn)或者其他(tā)方式，提交全體(tǐ)監事(shì)。非直接送達的，還(hái)應當通過電話(huà)進行确認并做相(xiàng)應記錄。
情況緊急，需要盡快(kuài)召開監事(shì)會臨時會議(yì)的，可(kě)以随時通過口頭或者電話(huà)等方式發出會議(yì)通知，但(dàn)召集人(rén)應當在會議(yì)上作(zuò)出說(shuō)明。
第八條 會議(yì)通知的内容
書(shū)面會議(yì)通知應當至少包括以下内容：
（一）會議(yì)的時間、地點；
（二）拟審議(yì)的事(shì)項（會議(yì)提案）；
（三）會議(yì)召集人(rén)和主持人(rén)、臨時會議(yì)的提議(yì)人(rén)及其書(shū)面提議(yì)；
（四）監事(shì)表決所必需的會議(yì)材料；
（五）監事(shì)應當親自(zì)出席會議(yì)的要求；
（六）聯系人(rén)和聯系方式；
（七）發出通知的日(rì)期。
口頭會議(yì)通知至少應包括上述第（一）、（二）項内容，以及情況緊急需要盡快(kuài)召開監事(shì)會臨時會議(yì)的說(shuō)明。
第九條 會議(yì)召開方式
監事(shì)會會議(yì)以現場方式召開爲原則。在保障監事(shì)充分(fēn)表達意見(jiàn)的前提下，經召集人(rén)（主持人(rén)）、提議(yì)人(rén)同意，也可(kě)以通過視頻、電話(huà)、傳真或者電子郵件(jiàn)表決等方式召開。監事(shì)會會議(yì)也可(kě)以采取現場與其他(tā)方式同時進行的方式召開。
非以現場方式召開的，以視頻顯示在場的監事(shì)、在電話(huà)會議(yì)中發表意見(jiàn)的監事(shì)、規定期限内實際收到傳真或者電子郵件(jiàn)等有效表決票，或者監事(shì)事(shì)後提交的曾參加會議(yì)的書(shū)面确認函等計(jì)算出席會議(yì)的監事(shì)人(rén)數。
第十條 會議(yì)的召開
監事(shì)會會議(yì)應當有過半數的監事(shì)出席方可(kě)舉行。
董事(shì)會秘書(shū)應當列席監事(shì)會會議(yì)。
第十一條 會議(yì)審議(yì)程序
會議(yì)主持人(rén)應當提請(qǐng)與會監事(shì)對各項提案發表明确的意見(jiàn)。
會議(yì)主持人(rén)應當根據監事(shì)的提議(yì)，要求董事(shì)、高級管理人(rén)員(yuán)、公司其他(tā)員(yuán)工(gōng)或者相(xiàng)關中介機(jī)構業務人(rén)員(yuán)到會接受質詢。
第十二條 監事(shì)會決議(yì)
監事(shì)會會議(yì)的表決實行一人(rén)一票，以舉手方式進行。
監事(shì)的表決意向分(fēn)爲同意、反對和棄權。與會監事(shì)應當從(cóng)上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議(yì)主持人(rén)應當要求該監事(shì)重新選擇，拒不選擇的，視爲棄權；中途離(lí)開會場不回而未做選擇的，視爲棄權。
監事(shì)會形成決議(yì)應當經公司半數以上監事(shì)通過。
第十三條 會議(yì)錄音
召開監事(shì)會會議(yì)，可(kě)以視需要進行全程錄音。監事(shì)會會議(yì)安排錄音的，應事(shì)先告知出席及列席會議(yì)的有關人(rén)員(yuán)。
第十四條 會議(yì)記錄
公司指定的專門(mén)負責人(rén)員(yuán)應當對現場會議(yì)做好記錄。會議(yì)記錄應當包括以下内容：
（一）會議(yì)屆次和召開的時間、地點、方式；
（二）會議(yì)通知的發出情況；
（三）會議(yì)召集人(rén)和主持人(rén)；
（四）會議(yì)出席情況；
（五）會議(yì)審議(yì)的提案、每位監事(shì)對有關事(shì)項的發言要點和主要意見(jiàn)、對提案的表決意向；
（六）每項提案的表決方式和表決結果（說(shuō)明具體(tǐ)的同意、反對、棄權票數）；
（七）與會監事(shì)認爲應當記載的其他(tā)事(shì)項。
對于通訊方式召開的監事(shì)會會議(yì)，公司指定的專門(mén)負責人(rén)員(yuán)應當參照(zhào)上述規定，整理會議(yì)記錄。
第十五條 監事(shì)簽字
與會監事(shì)應當對會議(yì)記錄和決議(yì)記錄進行簽字确認。監事(shì)對會議(yì)記錄或者決議(yì)記錄有不同意見(jiàn)的，可(kě)以在簽字時作(zuò)出書(shū)面說(shuō)明。必要時，也可(kě)以發表公開聲明。
監事(shì)既不按前款規定進行簽字确認，又不對其不同意見(jiàn)作(zuò)出書(shū)面說(shuō)明或者發表公開聲明的，視爲完全同意會議(yì)記錄和決議(yì)記錄的内容。
第十六條 決議(yì)的執行
監事(shì)應當督促有關人(rén)員(yuán)落實監事(shì)會決議(yì)。監事(shì)會主席應當在以後的監事(shì)會會議(yì)上通報已經形成的決議(yì)的執行情況。
第十七條 會議(yì)檔案的保存
監事(shì)會會議(yì)檔案，包括會議(yì)通知和會議(yì)材料、會議(yì)簽到簿、會議(yì)錄音資料、經與會監事(shì)簽字确認的會議(yì)記錄、決議(yì)記錄等，由公司指定的專門(mén)負責人(rén)員(yuán)保管。
監事(shì)會會議(yì)檔案的保存期限爲10年(nián)。
第十八條 附則
本規則作(zuò)爲《公司章(zhāng)程》的附件(jiàn)，經股東大(dà)會審議(yì)通過後生(shēng)效，修改時亦同，由監事(shì)會負責解釋。
杭州華炬科技有限公司
2021年(nián)4月
